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为天丰电源做市交易违规恒泰证券遭股转自律监管

发布时间:2021-01-08 17:33:51 阅读: 来源:长石厂家

千龙网北京7月13日讯 7月12日,全国股转系统发布对恒泰证券采取自律监管措施的决定,因为天丰电源做市交易违规,恒泰证券被股转系统警示。

经股转系统查明,2017年6月30日,恒泰证券在为杭州天丰电源股份有限公司(证券简称:天丰电源,证券代码:832283)提供做市服务的过程中,以大幅偏离前收盘价及行情揭示的买卖报价申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅振动。

恒泰证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十五条第(五)项的规定,构成做市交易违规。鉴于上述违规事实和情节,根据相关规定,股转系统决定,对恒泰证券采取出具警示函的自律监管措施。

同时股转系统警示恒泰证券应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》等业务规则合规履行做市义务。

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